国际航空联盟：竞争与规制研究

【类型】学位论文

【作者】孙海刚 

【关键词】 国际航空联盟 网络经济性 政府规制

【摘要】20世纪80年代，以美国为代表的西方国家航空业放松了规制，因此国际航空业得到了快速的发展。国际航空业的迅速发展导致了国际航空联盟数量的迅速增加，世界不同国家的航空公司组成了形式不一的国际航空联盟。经过20多年的发展，国际航空联盟的数量和所涉及到航空公司的数量都有很大程度的增加，并且经过分化组合，形成了以星空联盟、天合联盟、寰宇一家三大国际航空联盟为主体的国际航空业格局。因为通过国际航空联盟可以绕开国际航空业的双边规制、能够开辟新的市场、增强网络经济优势而降低成本等益处，所以各个国家的航空公司为了在竞争中取得优势，都积极地加入到不同形式的国际航空联盟中去。 国际航空联盟的出现改变了国际航空业产业组织结构，由单纯的航空公司之间的竞争转变为国际航空联盟之间的竞争，这种改变对国际航空业产生了深远的影响。国际航空联盟本质上是不同国家的航空公司在多个方面的合作，能够提高联盟内航空公司的运行效率以及开辟更多的国际市场，同时在很多情况下也能够提高消费者福利。但是国际航空公司联盟也会形成某种市场势力和阻止新企业的进入，从而产生垄断因素而减少竞争，并可能会在某种程度上降低市场的效率。因此国际航空联盟的市场行为可能会违背国家竞争法，所以欧美等国家开始通过各种规制措施尽量的减少国际航空联盟的垄断，提高竞争水平和消费者福利。从目前的实践经验来看，西方国家已经形成了对国际航空联盟的一些成熟的规制政策，并且对国际航空联盟规制也产生了一定的实际效果。因此有关国际航空联盟的竞争和管制问题不仅仅得到了政府管制部门的密切关注，而且也引起了学界广泛的研究兴趣。 近年来，中国政府实施的积极国际航空政策，为国际航空联盟进入中国市场创造了条件；同时国内航空公司为了取得竞争优势都对加入到国际航空联盟持积极的态度，并且一些航空公司加入到国际航空联盟的计划已经迈出实质性步骤，其中中国国际航空公司和上海航空公司将于2007正式加入到星空联盟，中国南方航空公司也将于2007正式加入天合联盟，另外有几家航空公司正为能够早日加入到国际航空联盟做准备。国际航空联盟在中国的发展，将对中国航空业产生什么样的影响以及中国政府应该如何管制国际航空联盟等都是我们需要不断关注和解决的问题。因此，系统的研究国际航空联盟的经济性、竞争、管制以及产业政策，对国际航空联盟在中国的发展尤为重要。本文以网络经济学为基础，运用新产业组织理论的分析方法，对国际航空业的基本理论、竞争与规制进行了系统研究，并在此基础上以中国国情为制度背景研究了中国为应对国际航空联盟所需要的规制措施。从整体上看，本文一共可以分为四个部分： 第一部分是本文的研究基础。包括第一章导论，主要介绍选题的意义和背景；国内外相关问题的研究动态；本文的研究的基本思路、研究方法和基本内容等。 第二部分是国际航空联盟的理论基础研究。本部分主要包括第二章国际航空联盟的理论研究，首先国际航空业发展为国际航空联盟的发展提供了必要的基本条件，其次对国际航空业发展的历史和发展趋势、联盟的分类以及联盟对航空市场竞争的影响进行了描述性研究，为下文的研究做出理论的铺垫。 第三部分是国际航空联盟的竞争与规制研究。主要包括第三章、第四章、第五章等，此部分为本文的核心内容。第三章是国际航空联盟的网络经济性分析，世界主要航空公司采用HS网络增强了航线网络的经济性，而国际航空联盟的发展正是充分的利用了航空业的网络经济性。第四章是国际航空联盟竞争效应研究，主要是对国际航空联盟与非联盟航空公司以及国际航空联盟之间的竞争效应的研究，在不同的市场结构下联盟会对航空市场竞争产生不同的影响。第五章是国际航空联盟规制研究。因为针对不同情况下国际航空联盟对竞争产生的不同影响，各个国家制定了不同的规制政策，因此本章对美欧等发达国家对国际航空联盟规制经验进行了研究。 第四部分是中国国际航空联盟的规制研究。本部分主要包括第六章和第七章，第六章是中国航空业的宏观视角分析，从理论模型的角度说明航空业与经济增长之间的互动发展的影响，并使用1978—2005年的历史数据来验证中国宏观经济与航空运输业的相互关系，在实证上得出中国宏观经济与航空业发展并不是双向的因果关系，其原因是因为中国航空业的网络不经济性所导致的。第七章是中国发展国际航空联盟管制政策研究，基于中国航空业发展的现状，提出了有利于提高中国国际航空联盟营运效率以及相应的监管意见和措施。本文运用新产业组织理论和网络经济学对国际航空联盟的竞争与规制进行了系统的研究，论文的创新点主要表现为以下四个方面：1.在航空业的网络经济性研究中，本文把网络外部性理论引入对国际航空联盟理论的分析之中，这超越了以往对航空联盟经济性研究只限于供给方网络效应的研究，从需求的角度研究了航空联盟的网络经济性，从而在理论方面为国际航空联盟的存在提供了更多的理论支持。2.本文通过实证研究发现，宏观经济增长和民航运输业的发展二者之间存在着长期稳定的均衡关系，并且有很强的相关性，经济增长1％能够带动民航运输业0.8％发展。但是格兰杰因果检验所得出的结论却是经济增长和民航运输业发展二者之间只存在单向的因果关系，不存在双向的因果关系，并且在方差分析中进一步得到证实，其原因在于中国航空业网络不经济和航空业发展滞后。3.本文运用新产业组织理论对国际航空联盟与非联盟公司、国际航空联盟之间的竞争进行了研究，从逻辑上比较清楚地证明联盟在不同情况下对竞争所产生的正面效应和负面效应。同时根据联盟竞争所带来的竞争效应，对国外国际航空联盟的规制进行了系统的研究，并且从中得出国际航空联盟规制的一般性结论。这些研究为中国发展国际航空联盟做出理论上的支持和规制措施经验上的借鉴。4.本文的理论研究证明，国际航空联盟在中国的发展对中国航空业会产生很大的负面效应，国际航空联盟对中国主要航空公司的影响取决于规模较大航空公司如何把握这样一个机遇，正面效应大还是负面效应大需要时间来证明；然而对中国的相对规模较小或者民营航空公司来说，无疑负面效应大于正面效应。

【学位名称】博士

【学位授予单位】上海财经大学

【学位授予年度】2016

【导师姓名】孙海鸣

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