民用航空安全审计体系研究

【类型】学位论文

【作者】余皓 

【关键词】 中国民用航空 安全审计计划 管理体系

【摘要】随着经济发展和人民生活水平提高，民航所占人们的出行工具的比例也越来越大。与此同时，民航事故也随着增多且以其突发性、国际性、一次死亡率高和高舆论关注度等特点而使得人们对其格外关注。民航事故所带来的经济损失和人员伤亡也是相当巨大的。随着民航事业的发展，人们对民航的安全性、舒适性和快捷性有了越来越高的要求。世界的总体安全形势在近年来看是比较严峻的。在我国，航空安全形势近些年总体来看比较乐观，但航空事故征候、地面事故还比较多，安全的隐患较多。我们应该做到未雨绸缪，防患于未然，而不是亡羊补牢。因此，如何进一步打破民航安全水平发展放缓、甚至是停步不前的趋势，如何进一步有效地完善复杂的民航安全审计（CASAP）体系，成为一项非常重要的工作。基于安全审计，企业可以根据其审计结果对当前的安全状况有一个系统全面的认识，以便找出潜在问题，分析原因，以及判断严重性和影响，并由此来确定下一步工作的内容和侧重点。作为国际上普遍认同的安全管理手段之一安全审计，在整个行业领域内对安全审计的重视程度很高，现今国际上知名而成熟的安全审计有国际民航组织的普遍安全监督审计（USOAP）、国际航协的运行安全审计（IOSA）及美国联邦航空局的国际航空安全评估（IASA）。从2006年中国民航安全审计计划（CASAP）由中国民航局在年初安全工作会议上正式提出并开始启动，并于次年正式开始对航空公司、机场、空管单位实施安全审计计划。CASAP审计这是民航总局在大量调研的基础上借鉴国际民航的先进做法结合中国民航实际旨在强化政府安全监管执行力的重要举措。由民航局依据国际民航组织标准和法规及民航规章标准和规范性文件及建议措施、国家安全生产法律对航空公司、机场、空管等单位进行的两个符合性的安全检查，主要由企事业单位自身制定的运行手册与局方的安全规章规范及相关要求之间的符合率，企事业单位安全实际运行与其手册之间的符合程度，属政府安全监管行为。 因此安全审计作为局方实施安全监管的重要手段将是一项具有长周期并且复杂的综合安全监管工作，是具有系统性和强制性、周期性的安全监察。国际民航组织的目前的普遍安全监督审计方式始于2005年，国际航协的运行安全审计始于2003年。我国民航能继美国等民航发达国家之后，率先在国内进行民航安全审计；它作为一项新的政府安全管理方式，在我国民航既是一种大胆尝试，更是一种新的安全管理方式的探索和创新。在我国民航安全审计刚开始之际，还未有与我国民航安全审计相关的专项深入研究。因此，以全过程为基础的质量管理体系模式分析、研究我国民航安全审计是本文的特色和创新之处。我国航正处在成长期的快速发展阶段，安全管理工作不断向科学化、规范化、系统化转变，行业安全水平也不断提高。但从总体上看，我国民航的安全保障能力与行业快速的发展不相适应，安全基础相对薄弱，安全管理系统还不完善，传统的以及新凸显的安全问题，使安全工作面临严峻挑战。因此，我国民航主动借鉴国际民航组织、国际航协及航空发达国家的做法，制定和实施中国民航安全审计计划（CASAP），对提升行业安全运行整体水平，促进行业科学发展具有非常积极的意民航是一个多因素交叉、复合的开放式的大系统，随着民航的持续快速发展，新技术、新设备的应用，新的安全管理理念、管理方式推演，原有的安全问题发生了变化，也同时会出现新的问题。因此，在此种情况下提出一套能符合民航持续发展的安全效益的体系和指标将是本次研究拟解决的关键问题。另一方面我国民航安全审计工作才刚刚开始，在启动初期还存在诸多问题需要研究。本文通过对我国民航安全审计计划（CASAP）的审计依据、行为准则、组织机构、工作程序、安全审计单及审计结果、公布、审计周期等做了系统的研究分析，同时结合国际民航组织（ICAO）的普遍安全监督审计计划（USOAP）和国际航协（IATA）的运行安全审计（IOSA）的审计体系做了相应的研究，通过横向对比得出各种审计体系各自的优缺点，希望能借鉴国外审计体系的经验，扬长避短，完善我国民航安全审计体系。因此，结合我国民航长期积累的安全管理经验，积极开展我国民航安全审计的评估体系研究，对充分发挥中国民航安全审计计划（CASAP）安全监督的功效，为后续安全审计积累经验，并最终达到通过安全审计来进一步促进行业安全水平，提高政府监管工作水平具有积极意义的。 同时，本文结合正在建设的安全管理体系（SMS），对民航安全管理体系做了系统的阐述和分析，指出了民航安全管理体系存在的问题，并提出了建设安全管理体系的相关建议。安全审计和质量管理体系联系密切，相互促进，共同发展。安全审计活动可以检验质量管理体系是否科学合理、切实可行，对不合理的项目规定做出整改，完善安全管理体系；同时安全管理体系对安全审计的审计员、内审员进行认证，强化对安全审计工作人员的管理，以此提高审计的质量。最后，通过上述内容的分析总结，指出我国民航安全审计体系的存在的问题有以下几点：缺少预审计、审计标准不够详细并缺乏指导性材料、无意见收集—处理的闭环管理、审计过程缺少第三方监控、审计报告无复查和缺少独立的审计员体系等；并针所发现的问题提出了完善民航安全体系的建议措施如下：将预审计制度化、详细和完善审计标准和规定、建立长效的意见反馈收集渠道、建立规范的观察员机制、建立复审审计报告机制以及强化审计员培训工作，建立独立审计队伍等。希望通过建议措施，为我国民航安全体系未来的发展指明方向，也为我国安全审计评估体系的搭建提出建设性意见。

【学位名称】硕士

【学位授予单位】中国地质大学(武汉)

【学位授予年度】2016

【导师姓名】赵云胜

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